获重大消息前已订契约 金管会拟增豁免条款

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行政院金融监督管理委员会研议,打算新增内线交易「豁免条款」规定,即上市柜公司相关人在获悉重大消息前,已经签订契约,且契约不能更改,买卖也有一定公式时,可豁免内线交易的规定。金管会已送行政院审议,而立法院未来审议能否扩大豁免範围,也受上市柜公

行政院金融监督管理委员会研议,打算新增内线交易「豁免条款」规定,即上市柜公司相关人在获悉重大消息前,已经签订契约,且契约不能更改,买卖也有一定公式时,可豁免内线交易的规定。金管会已送行政院审议,而立法院未来审议能否扩大豁免範围,也受上市柜公司的高度注意。 据了解,金管会将在证券交易法第157条之1规定新增「豁免条款」,即上市柜公司相关人在获悉重大消息前,已签订契约,且契约不能更改,买卖有一定公式,可豁免内线交易相关规定。过去立委们提出内线交易豁免主张,如有「规则性」的定期定额交易或因其他因业务需要买入股票等,当时金管会认为「动机」差异在认定上带给实务不少困难,这次也为了避免豁免项目太多、太宽,无法达到内线交易意旨,金管会增订豁免条款,也仅开放上述一小部分。 不过,金管会最近拟修的相关条文,除了证券交易法第157条之1内线交易豁免条外,还有同法第155条对「炒作」定义及同法第171条非常规交易等部分,金管会已将相关修正条文送行政院审议。来在立法院审议时,能否进一步扩大豁免範围,受到上市柜公司高度注意。另外,今年六月二日总统公布证券交易法第157条之1新制规定,也将原「十二小时内」利用人头从事交易或买进公司债,都视同内线交易部分,调整为「十八小时内」,扩大内线交易管制範围。 参照证券交易法第157条之1第1项各款规定,如相关人士,实际知悉发行股票公司有重大影响其股票价格消息时,在该消息明确后,未公开前或公开后十八小时内,不得对该公司上市或在证券商营业处所买卖股票或其他具有股权性质有价证券,自行或以他人名义买入或卖出。同法第155条第1项各款规定,对于在证券交易所上市有价证券,不得有「炒作」等行为,否则依同法第171条第1项第1款规定,处三年以上十年以下有期徒刑,得併科新台币一千万元以上二亿元以下罚金。
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