期货商经营证券辅助业务开放 金管会拟修法

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鉴于现行已允许证券经纪商经营期货交易辅助业务,在考量国内期货商经营需求及促进期货市场与证券市场间平衡发展下,行政院金融监督管理委员会日前表示,已参酌经营期货交易辅助业务相关法令,研拟了期货商经营证券交易辅助业务管理规则,开放「期货经纪商」经

鉴于现行已允许证券经纪商经营期货交易辅助业务,在考量国内期货商经营需求及促进期货市场与证券市场间平衡发展下,行政院金融监督管理委员会日前表示,已参酌经营期货交易辅助业务相关法令,研拟了期货商经营证券交易辅助业务管理规则,开放「期货经纪商」经营「证券交易辅助业务」。 观察草案重点,首先参照证券商经营期货交易辅助业务管理规则第2条第2项规定,有关申请为证券交易辅助人,以经营期货经纪业务期货商为限规定,期货商经营证券交易辅助业务管理规则草案第二条第一项规定,期货商经营证券交易辅助业务者为「证券服务事业」,应经主管机关核准。同条第二项也明定申请为证券交易辅助人,以经营期货经纪业务期货商为限。同条第三项明定期货商已兼营证券经纪业务者,不得申请经营证券交易辅助业务,以避免同一期货商出现部分分支机构兼营证券经纪业务、部分分支机构经营证券交易辅助业务不一致的现象。 为落实证券交易辅助人管理,参照证券商经营期货交易辅助业务管理规则第3条第1项各款有关期货交易辅助人业务範围规定,期货商经营证券交易辅助业务管理规则草案第三条规定了证券交易辅助人从事业务之範围。又证券交易辅助人为代理证券商接受证券投资人开户,参考证券商经营期货交易辅助业务管理规则第4条规定,草案第四条明定证券交易辅助人从事证券交易招揽业务时,应以委任证券商名义为之,同时参酌证券商管理规则第5条第1项、第37条第4款及期货商管理规则第7条各款、第8条第2项规定,要求从事业务不得有夸大、偏颇、虚伪、隐匿、诈骗等情事。 此外,为避免纠纷发生时,证券交易辅助人与委任证券商藉口卸责,参考证券商经营期货交易辅助业务管理规则第7条第1项,期货商经营证券交易辅助业务管理规则草案第七条规定委任证券商连带负赔偿的责任。又草案第九条第一项参酌证券交易法第14条之1第1项、证券商管理规则第2条第1项及证券商经营期货交易辅助业务管理规则第9条第1项等规定,明定证券交易辅助人应建立内部控制制度。同条第三项也规定,证券交易辅助人内部控制制度订定,或变更应报经董事会同意,且经主管或证券机构通知限期变更时,应于期限内变更,以促使事业落实执行该制度。
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